证监会对5宗案件作出行政处罚 1宗信息披露违法违规案，3宗操纵市场案，1宗利用未公开信息交易案
文章来源：经济参考报     作者：    发布时间：2018-05-03 08:15    点击量：371    大 中 小

　　证监会近日依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗信息披露违法违规案，3宗操纵市场案，1宗利用未公开信息交易案。

　　信息披露违法违规案中，金亚科技2014年年度报告存在虚假记载，金亚科技通过虚构客户、伪造合同、伪造银行单据、伪造材料产品收发记录、隐瞒费用支出等方式，虚增利润总额超8049万元，占当期披露的利润总额的比例为335.14％。同时，金亚科技2014年年度报告虚增银行存款2.1亿元，虚列预付工程款3.1亿元。金亚科技的上述行为违反证券法相关规定，证监会决定对金亚科技给予警告，并处以60万元罚款；对周旭辉给予警告，并处以90万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元；对张法德、丁勇和等16名其他直接责任人员给予警告，并分别处以10万元至30万元不等的罚款。

　　操纵市场案中，一是2015年1月5日至12月14日期间，冯志浩使用本人账户通过盘中以涨停价位虚假申报后次日反向卖出、开盘以涨停价位虚假申报后反向卖出、收盘以大单封死涨停后次日反向卖出等3种手段交易“启明星辰”等10只股票，获利约1802万元。冯志浩的上述行为违反证券法相关规定，证监会决定没收冯志浩违法所得约1802万元，并处以约3604万元罚款。

　　二是2015年3月6日至12日期间，孟祥龙控制使用“李某燕”和“陈某阳”账户，在开盘集合竞价阶段、尾市阶段利用资金优势申报买入“＊ST三鑫”，影响“＊ST三鑫”价格，并于当日或次日反向卖出，获利约1621万元。孟祥龙的上述行为违反了证券法相关规定，证监会决定没收孟祥龙违法所得约1621万元，并处以约3242万元罚款。

　　三是2015年6月30日至2015年7月21日、2015年10月23日至11月23日，文高永权实际控制，王交英、宋翼湘操作使用“刘某英”账户、“湖南志道商务信息咨询企业（有限合伙）”账户，通过集中资金优势、持股优势，利用联合买卖、连续买卖等方式，制造“众益传媒”交易活跃的假象，并发布虚假信息，将股价抬高到接近文高永权认为合理的18元，并在若干交易日的最后两分钟，与做市商操作员岳源合谋，制造收盘价，操纵“众益传媒”股价，没有违法所得。文高永权、王交英、宋翼湘、岳源的上述行为违反证券法相关规定，证监会决定对文高永权处以60万元罚款；对王交英处以40万元罚款；对宋翼湘处以40万元罚款；对岳源处以40万元罚款。

　　此外，证监会还对1宗利用未公开信息交易案进行了处罚。（记者 刘慧）