聚焦 中国证监会通报了2017年证监稽查20起典型违法案例
文章来源：证券日报     作者：    发布时间：2018-01-20 11:21    点击量：330    大 中 小

　　1月19日，证监会通报了2017年证监稽查20起典型违法案例，涵盖虚假陈述、内幕交易、操纵市场、编造传播证券期货虚假信息、私募机构违法违规、证券从业人员违规买卖股票等六大类20起案件，包括鲜言操控上市公司、九好集团 “忽悠式”重组、雅百特财务造假案、李一男内幕交易华中数控股票、太平洋资管投资经理李雪“老鼠仓”、同花顺传播误导性信息等案件。

　　在虚假陈述及中介机构未勤勉尽责等相关案件中，鲜言操控上市公司炮制“1001项奇葩议案”暨操纵多伦股份等系列案件对挑战法律底线者彻查严处，证监会最终对鲜言操纵行为依法开出34.69亿元罚单并采取终身证券市场禁入措施，坚决将其涉嫌犯罪行为移送公安机关，并对多名责任人员作出行政处罚。

　　2017年行政刑事密切衔接，查处了周继和内幕交易江泉实业股票案。本案系行政执法与刑事司法有机协同、密切衔接的一起典型案件。2014年4月份至6月份，张健业为山东江泉实业股份有限公司（简称江泉实业）居间介绍并购重组方，期间内幕交易“江泉实业”股票，并将相关内幕信息传递给其大学老师周继和。周继和在内幕信息敏感期内买入“江泉实业”股票，获利1264余万元。2016年3月份，四川省成都市中级人民法院对张健业内幕交易作出一审有罪判决。2016年8月份，证监会认定周继和内幕交易，对其依法给予行政处罚。周继和以公安机关在侦办张健业等相关案件过程中并未认定其涉嫌犯罪、证监会不应再对其行政处罚为由，提起行政诉讼。2017年3月份，北京市高级人民法院二审驳回周继和的上诉请求，维持证监会行政处罚决定。通过行政执法与刑事司法的紧密衔接，有效防止违法主体逃避法律责任，打击内幕交易不留死角。

　　另外，证监会还通报了同花顺传播误导性信息、上海有色金属交易中心编造并传播期货市场虚假信息等编造传播证券期货虚假信息案件，以及穗富投资违法违规、林庆义违规买卖股票等私募机构违法违规案件。（记者 左永刚）