证监会副主席李超：强化资产证券化参与机构的合规风控能力
文章来源：上海证券报     作者：    发布时间：2017-07-27 16:08    点击量：286    大 中 小

　　中国证监会副主席李超26日指出，在进一步提升服务实体经济能力的同时，近期资产证券化业务的重点工作是不断完善规则制度体系，强化市场参与机构的合规风控能力，防控风险，统筹协调发行审核和信息披露标准，完善风险监测体系和监管信息共享机制。

　　他是在中国证券投资基金业协会（下称协会）资产证券化业务专业委员会成立大会暨第一次全体会议上作出上述表示的。

　　李超介绍，2014年起证监会积极落实“放管服”要求，激发了市场活力，资产证券化领域的市场参与主体日趋多元化，发行规模逐步扩大，大类基础资产类别日渐聚焦，初步取得了较好成绩。

　　“看到发展成绩的同时也要清醒认识到业务中存在的不足，如中介机构合规内控薄弱，尽职调查不充分等问题，要引起监管部门、自律组织的高度重视，及早采取措施，防范出现更大的问题和风险。”李超强调。

　　他指出，资产证券化业务专业委员会的设立恰逢其时，对于落实全国金融工作会议决策部署、推动资产证券化业务持续健康发展具有重要意义。他希望，该专业委员会要配合自律组织做好自律管理工作，防范金融市场风险，促进资产证券化业务的稳定发展。

　　证监会债券部主任蔡建春表示，作为直接融资工具，资产证券化具有盘活存量资产、提升资源配置效率、降低融资成本的特点，契合支持服务实体经济、支持供给侧结构性改革的要求。下一步，债券部将加强资产证券化的规则体系建设，强化事中事后监管，完善信息披露制度，加快推动REITs等具有重要意义的创新产品尽快落地，进一步加强对PPP等重点领域的支持力度。

　　协会会长洪磊介绍，在监管部门的政策指引和负面清单管理机制下，经过两年半时间的稳步发展，在协会备案的资产证券化产品规模已经突破一万亿元，除个别产品发生风险事件，总体呈稳定发展态势。下一阶段，协会将引导行业机构提高挂牌产品比例，研究加强对不挂牌产品的管理，同时在基金法和证券法的框架下，研究推动公募REITs相关规则制度方案，为监管机构提供政策建议。（记者 李丹丹 编辑 剑鸣）